ما هو رمز CFI

مركز

ما يمثله

1

الفئة (مثلاً، الأسهم، الديون، الصناديق)

2

مجموعة (على سبيل المثال، الأسهم العادية، السندات، صناديق الاستثمار المتداولة)

3

السمة 1

4

السمة 2

5

السمة 3

6

السمة 4

الرمز

الفئة

الوصف

E

الأسهم

أدوات توفر حصة ملكية في شركة أو مجموعة محددة من الأصول.

D

أدوات الدين

السندات والأوراق المالية والأدوات المالية المماثلة التي تمثل قرضًا مقدمًا إلى جهة إصدار.

C

صناديق الاستثمار الجماعي (CIVs)

صناديق الاستثمار – مثل الصناديق المشتركة وصناديق المؤشرات المتداولة وصناديق الاستثمار المشتركة – حيث يتم تجميع رأس المال من العديد من المستثمرين وإدارته بشكل احترافي.

R

الاستحقاقات (الحقوق)

الاستحقاقات هي أوراق مالية تسمح لحاملها بشراء أو المطالبة بأصول أخرى (مثل الأسهم الجديدة) بسعر محدد مسبقًا.

O 

الخيارات المدرجة

الخيارات المدرجة هي عقود قياسية تسمح لك بشراء أو بيع أصل بسعر محدد مسبقًا خلال فترة زمنية محددة.

F

العقود الآجلة

عقود موحدة لشراء/بيع أصل في تاريخ مستقبلي.

S

السواب

عقود لتبادل التدفقات النقدية أو المتغيرات المالية الأخرى.

H

الخيارات غير المدرجة والخيارات المدرجة المعقدة

يشمل ذلك خيارات التداول خارج البورصة، والخيارات غير المدرجة، والخيارات المدرجة المعقدة.

I

فوري

تتضمن عقود السوق الفورية الشراء أو البيع الفوري للأصول نقداً، مع التسليم وفقاً للجداول الزمنية القياسية للسوق.

J

العقود الآجلة (Forwards)

العقود غير المدرجة التي يتفق فيها طرفان اليوم على السعر والتاريخ لمعاملة مستقبلية.

K

الاستراتيجيات

استراتيجيات المشتقات هي عمليات تداول تجمع بين أداتين مشتقتين أو أكثر في نفس الوقت.

L

التمويل

يشمل هذا التصنيف القروض المضمونة. يقدم المُقرض للمقترض أصلاً مقابل ضمان (مثل النقد أو ممتلكات أخرى). يتفق الطرفان مسبقاً على إعادة هذه الأشياء في وقت لاحق.

T

الأدوات المرجعية

مجموعة من المؤشرات أو العملات أو أسعار الفائدة أو سلال الأصول المستخدمة كمعايير قياسية لتقييم المنتجات المالية الأخرى

M

أخرى (متفرقة)

أي أدوات أخرى غير مشمولة بالفئات المذكورة أعلاه.

المجموعة

السمة 1 (الموضع 3)

السمة 2 (الموضع 4)

السمة 3 (الموضع 5)

السمة 4 (الموضع 6)

S، C، L

حقوق التصويت:
 (V) التصويت،
 (N) دون تصويت،
 (R) تصويت مقيد،
 (E) تصويت محسن

الملكية/ النقل/ البيع:
 (T) قيود،

 (U) مجاني (غير مقيد)

حالة الدفع:
 (O) عدم دفع أي مبلغ،

 (P) مدفوع جزئياً،

 (F) مدفوع بالكامل

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

P, F

حقوق التصويت:
 (V) التصويت،

 (N) عدم التصويت،

 (R) التصويت المقيد،

 (E) التصويت المعزز

الاسترداد:
 (R) قابلة للاسترداد،

 (E) قابلة للتمديد،

 (T) قابلة للاسترداد/التمديد،

 (G) قابلة للاستبدال،

 (A) قابلة للاسترداد/الاستبدال/التمديد،

 (C) قابلة للاسترداد/الاستبدال،

 (N) دائمة

دخل:
 (F) دخل ذو معدل ثابت،

 (C) دخل تراكمي ذو معدل ثابت،

 (P) دخل ذو مشاركة،

 (Q) دخل تراكمي ذو مشاركة،

 (A) دخل ذو معدل متغير/قابل للتعديل،

 (N) دخل ذو معدل عادي،

 (U) دخل ذو معدل مزاد

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

D

الاعتماد على الأداة:
 (S) الأسهم العادية،

 (P) الأسهم الممتازة،

 (C) الأسهم العادية القابلة للتحويل،

 (F) الأسهم الممتازة القابلة للتحويل،

 (L) وحدات الشراكة المحدودة،

 (M) أخرى

استرداد/تحويل:
 (R) قابلة للاسترداد،

 (N) دائمة،

 (B) قابلة للتحويل،

 (D) قابلة للتحويل/الاسترداد

دخل:
 (F) دخل ذو معدل ثابت،

 (C) دخل تراكمي ذو معدل ثابت،

 (P) دخل مشارك،

 (Q) دخل تراكمي مشارك،

 (A) دخل ذو معدل متغير/قابل للتعديل،

 (N) دخل ذو معدل عادي،

 (U) دخل ذو معدل مزاد،

 (D) أرباح الأسهم

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

Y

النوع:
 (A) شهادة التتبع،

 (B) شهادة الأداء المتميز،

 (C) شهادة المكافأة،

 (D) شهادة مكافأة الأداء المتميز،

 (E) شهادة الفوز المزدوج،

 (M) أخرى

التوزيع:
 (D) توزيعات الأرباح،

 (Y) لا توجد توزيعات،

 (M) أخرى

السداد:
 (F) السداد النقدي،
 (V) السداد المادي،
 (E) الخيار عند التسوية،
 (M) آخرون

الأصول الأساسية
 (B) سلال،

 (S) أسهم،

 (D) أدوات دين،

 (G) مشتقات،

 ((T) سلع،

 (C) عملات،

 ((T) مؤشرات،

 (N) أسعار فائدة،

 (م) أخرى

M

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

1

E

الأسهم

2

S

الأسهم العادية

3

V

حقوق التصويت

4

U

غير مقيد

5

F

مدفوع بالكامل

6

R

مسجلة

المجموعة

السمة 1 (الموضع 3)

السمة 2 (الموضع 4)

السمة 3 (الموضع 5)

السمة 4 (الموضع 6)

B

نوع الفائدة أو النقد:
 (F) سعر فائدة ثابت،

 (Z) سعر فائدة صفري/مخفض،

 (V) سعر فائدة متغير،

 (C) دفع نقدي،

 (K) دفع عيني

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان حكومي،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

الاسترداد/التعويض:
 (F) أجل استحقاق ثابت،

 (G) أجل استحقاق ثابت مع خيار للشراء،

 (C) أجل استحقاق ثابت مع خيار البيع،

 (D) أجل استحقاق ثابت مع خياري البيع والشراء،

 (A) خطة سداد،

 (B) خطة سداد مع خيار للشراء،

 (T) خطة سداد مع خيار البيع،

 (L) خطة سداد مع خياري البيع والشراء،

 (P) دائم،

 (Q) دائم مع خيار للشراء،

 (R) دائم مع خيار البيع،

 (E) قابل للتمديد

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

C, W, T

نوع الفائدة:
 (F) سعر ثابت،

 (Z) سعر صفري/مخفض،

 (V) سعر متغير،

 (K) دفع عيني

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان حكومي،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

الاسترداد/التعويض:
 (F) أجل استحقاق ثابت،

 (G) أجل استحقاق ثابت مع خيار الاستدعاء،

 (C) أجل استحقاق ثابت مع خيار البيع،

 (D) أجل استحقاق ثابت مع خياري البيع والاستدعاء،

 (A) خطة سداد،

 (B) خطة سداد مع خيار الاستدعاء،

 (T) خطة سداد مع خيار البيع،

 (L) خطة سداد مع خياري البيع والاستدعاء،

 (P) دائم،

 (Q) دائم مع خيار الاستدعاء،

 (R) دائم مع خيار البيع،

 (E) قابل للتمديد

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

Y

نوع الفائدة:
 (F) سعر ثابت،

 (Z) سعر صفري/مخفض،

 (V) سعر متغير،

 (K) دفع عيني

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان حكومي،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

S

النوع:
(A) شهادة حماية رأس المال مع مشاركة،

 (B) شهادة حماية رأس المال القابلة للتحويل،

 (C) شهادة حماية رأس المال الحاجزة،

 (D) شهادة حماية رأس المال مع كوبونات،

 (M) أخرى

التوزيع:
 (F) مدفوعات الفائدة الثابتة،

 (D) مدفوعات الأرباح،

 (V) مدفوعات الفائدة المتغيرة،

 (Y) لا توجد مدفوعات،

 (M) أخرى

السداد:
 (F) سداد نقدي ثابت،

 (V) سداد نقدي متغير،

 (M) أخرى

الأصول الأساسية
 (B) سلال،

 (S) أسهم،

 (D) أدوات دين،

(ت) سلع،

 (C) عملات،

 ((T) مؤشرات،

 (N) أسعار فائدة،

 (M) أخرى

E

النوع:
 (A) شهادة خصم،

 (B) شهادة خصم الحاجز،

 (C) قابلة للتحويل العكسي،

 (D) قابلة للتحويل العكسي للحاجز،

(هـ) شهادة سريعة،

 (M) أخرى

التوزيع:
 (F) مدفوعات الفائدة الثابتة،

 (D) مدفوعات الأرباح،

 (V) مدفوعات الفائدة المتغيرة،

 (Y) لا توجد مدفوعات،

 (M) أخرى

السداد:
 (R) السداد نقدًا،

 (S) السداد بأصول،

 (C) السداد بأصول ونقدًا،

 (T) السداد بأصول أو نقدًا،

 (M) أخرى

الأصول الأساسية
 (B) سلال،

 (S) أسهم،

 (D) أدوات دين،

(ت) سلع،

 (C) عملات،

 ((T) مؤشرات،

 (N) أسعار فائدة،

 (M) أخرى

G, A

نوع الفائدة:
 (F) سعر فائدة ثابت،

 (Z) سعر فائدة صفري/مخفض،

 (V) سعر فائدة متغير

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان حكومي،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

الاسترداد/التعويض:
 (F) أجل استحقاق ثابت،

 (G) أجل استحقاق ثابت مع خيار الاستدعاء،

 (C) أجل استحقاق ثابت مع خيار البيع،

 (D) أجل استحقاق ثابت مع خياري البيع والاستدعاء،

 (A) خطة سداد،

 (B) خطة سداد مع خيار الاستدعاء،

 (T) خطة سداد مع خيار البيع،

 (L) خطة سداد مع خياري البيع والاستدعاء،

 (P) دائم،

 (Q) دائم مع خيار الاستدعاء،

 (R) دائم مع خيار البيع،

 (E) قابل للتمديد

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

N

نوع الفائدة:
 (F) سعر فائدة ثابت،

 (Z) سعر فائدة صفري/مخفض،

 (V) سعر فائدة متغير

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان الدولة،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

الاسترداد/التعويض:
 (F) أجل استحقاق ثابت،

 (G) أجل استحقاق ثابت مع خيار للشراء،

 (C) أجل استحقاق ثابت مع خيار البيع،

 (D) أجل استحقاق ثابت مع خياري البيع والشراء،

 (A) خطة سداد،

 (B) خطة سداد مع خيار للشراء،

 (T) خطة سداد مع خيار البيع،

 (L) خطة سداد مع خياري البيع والشراء،

 (P) دائم،

 (Q) دائم مع خيار للشراء،

 (R) دائم مع خيار البيع،

 (E) قابل للتمديد

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

D

الاعتماد على الأداة:
 (B) السندات،

 (C) السندات القابلة للتحويل،

(W) السندات المرفقة بضمانات،

((T) سندات متوسطة الأجل،

 (Y) أدوات سوق النقد،

 (G) الأوراق المالية المدعومة برهون عقارية،

 (A) الأوراق المالية المدعومة بأصول،

 (N) السندات البلدية،

 (M) أخرى

نوع الفائدة/الدفع النقدي:
 (F) سعر فائدة ثابت،

 (Z) سعر فائدة صفري/مخفض،

 (V) سعر فائدة متغير،

 (C) دفع نقدي

ضمان أو تصنيف:
 (T) ضمان حكومي،

 (G) ضمان مشترك،

 (S) مضمون،

 (U) غير مضمون،

 (P) رهن سلبي،

 (N) ذو أولوية،

 (O) ذو أولوية متبوعة،

 (Q) ذو أولوية،

 (J) ذو أولوية متبوعة،

 (C) فوق وطني

الاسترداد/التعويض:
 (F) أجل استحقاق ثابت،

 (G) أجل استحقاق ثابت مع خيار للشراء،

 (C) أجل استحقاق ثابت مع خيار البيع،

 (D) أجل استحقاق ثابت مع خياري البيع والشراء،

 (A) خطة سداد،

 (B) خطة سداد مع خيار للشراء،

 (T) خطة سداد مع خيار البيع،

 (L) خطة سداد مع خياري البيع والشراء،

 (P) دائم،

 (Q) دائم مع خيار للشراء،

 (R) دائم مع خيار البيع،

 (E) قابل للتمديد

M

النوع:
 (B) قرض بنكي،

 (P) سند إذني،

 (M) أخرى

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

استمارة:
 (B) حامل،

 (R) مسجل،

 (N) حامل/مسجل،

 (M) آخر

1

D

أداة دين

2

B

سند

3

F

سعر فائدة ثابت

4

S

مضمون

5

N

لا توجد ميزات استرداد خاصة

6

R

مسجلة

المجموعة

السمة 1 (الموضع 3)

السمة 2 (الموضع 4)

السمة 3 (الموضع 5)

السمة 4 (الموضع 6)

I, P

مغلقة/مفتوحة:
 (c) نهاية مغلقة،
 (O) نهاية مفتوحة،
 (M) آخرون

سياسة التوزيع:
 ((T) صناديق الدخل،

 (G) صناديق التراكم،

 (Y) الصناديق المختلطة

أصول:
 (R) العقارات،

 (B) أدوات الدين،

 (E) الأسهم،

 (V) الأوراق المالية القابلة للتحويل،

 (L) المختلطة،

 (C) السلع،

 (D) المشتقات،

 (F) الأدوات المرجعية باستثناء السلع،

 (K) الائتمانات،

 (M) أخرى

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (Q) أسهم لـ QI،

 (U) وحدات،

 (Y) وحدات لـ QI

B

مغلقة/مفتوحة:
 (c) نهاية مغلقة،
 (O) نهاية مفتوحة،
 (M) آخرون

سياسة التوزيع:
 ((T) صناديق الدخل،

 (G) صناديق التراكم،

 (Y) الصناديق المختلطة

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (Q) أسهم لـ QI،

 (U) وحدات،

 (Y) وحدات لـ QI

E

مغلقة/مفتوحة:
 (c) نهاية مغلقة،
 (O) نهاية مفتوحة،
 (M) آخرون

سياسة التوزيع:
 ((T) صناديق الدخل،

 (G) صناديق التراكم،

 (Y) الصناديق المختلطة

أصول:
 (R) العقارات،

 (B) أدوات الدين،

 (E) الأسهم،

 (V) الأوراق المالية القابلة للتحويل،

 (L) المختلطة،

 (C) السلع،

 (D) المشتقات،

 (F) الأدوات المرجعية باستثناء السلع،

 (K) الائتمانات،

 (M) أخرى

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (U) وحدات

H

استراتيجية الاستثمار:
 (D) اتجاهي،

 (R) القيمة النسبية،

 (S) اختيار الأوراق المالية،

 (E) قائم على الأحداث،

 (A) المراجحة،

 (N) استراتيجيات متعددة،

 (L) الإقراض المضمون بالأصول،

 (M) أخرى

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

S

مغلق/مفتوح:
 (C) مغلق،

 (O ) مفتوح،

 (M) أخرى

الاستراتيجية/الأسلوب:
 (B) متوازن/محافظ،

 (C) النمو،

 (L) نمط الحياة،

 (M) أخرى

النوع:
 (R) مزايا محددة،

 (B) مساهمات محددة،

 (M) أخرى

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (U) وحدات

F

مغلقة/مفتوحة:
 (c) نهاية مغلقة،
 (O) نهاية مفتوحة،
 (M) آخرون

سياسة التوزيع:
 ((T) صناديق الدخل،

 (G) صناديق التراكم،

 (Y) الصناديق المختلطة

نوع الصناديق:
 (A) قياسي،

 (M) أخرى،

(H) صناديق التحوط،

 (B) صناديق الاستثمار العقاري المتداولة،

(E) صناديق المؤشرات المتداولة،

(P) صناديق الأسهم الخاصة

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (Q) أسهم لـ QI،

 (U) وحدات،

 (Y) وحدات لـ QI

M

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

غير قابل للتطبيق/غير محدد:
 (X) غير قابل للتطبيق

نوع الأوراق المالية والمستثمر:
 (S) أسهم،

 (Q) أسهم لـ QI،

 (U) وحدات،

 (Y) وحدات لـ QI

1

C

أداة استثمار جماعي

2

E

صندوق متداول في البورصة (ETF)

3

O

نهاية مفتوحة

4

U

غير مقيد

5

C

الإنشاء/الاسترداد العيني

6

R

مسجلة